上市公司财务作假,股民如何维权索赔?

作者: 理财规划小编   2020-01-20 11:10

  在A股上市公司财务造假、信披违规、虚假陈述是很多的,由此带来的股价下跌也是俯拾皆是,股价暴跌甚至退市也是不少,投资者损失惨重,目前股市最成熟的股民维权官司就是虚假陈述和财务造假,一般投资者委托律师起诉,都能获得或多或少的赔偿。

  那么投资者如何维权索赔。
 
  需要证监会做出处罚为前置条件
 
  上市公司财务造假、虚假陈述和信披违规,不是市场媒体质疑就可以,也不是投资者认为造假和虚假陈述就行,而是要以证监会正式做出行政处罚作为起诉的前提条件。
 
  证监会作出行政处罚以后,很多证券市场维权律师和一些媒体维权团队,还有投资者保护机构,就会开始征集投资者维权名单,得到投资者授权以后,就会择机代表投资者提出索赔。
 
  投资者需要注意的是自己是不是适格投资者,一般维权律师都会明明白白的告诉投资者在哪一个买卖时段属于适格投资者,投资者如果不清楚,可以与律师联系,向律师具体咨询。国内较为著名和活跃的维权律师有浙江的厉健和上海的宋一欣等。
 
  笔者举一个律师征集维权投资者的例子,据财富号,2019年2月13日晚,某上市公司发布关于公司及相关当事人收到中国证券监督管理委员会的《行政处罚决定书》和《市场禁入决定书》的公告,有维权律师就发出征集维权诉讼,适格投资者是在2012年3月29日到2015年12月23日之间买入该公司股票,并在2015年12月23日之后卖出或持有股票的投资者可发起索赔。
 
  投资者可以对照这一时间跨度,看看自己是不是在这一时间跨度内买卖股票并出现投资损失,如果有投资损失,就可以委托律师起诉。
 
  起诉中,投资者最好是与律师商定更多的起诉对象,避免赢了官司输了钱的悲剧,有的上市公司濒临退市,穷的叮当响,没有赔偿能力,那么就可以把中介机构和大股东、高管都作为赔偿对象起诉,最近有一个维权官司,就由中介机构赔偿。
 
  投资者需要准备什么材料
 
  这是我根据证券维权律师观点整理出来的维权投资者需要准备的材料,材料准备很简单,到开户券商营业部很快就可以办好,顺利的话不需要一个小时。
 
  1、自上述股票虚假陈述实施日起交易该股票的全部对账单或交割单原件。
 
  投资者需要注意对帐单原件上需要加盖证券公司营业部印章,印章很重要,是营业部证明投资者在该公司开户投资的依据,一定不能缺少,没有盖章,也就无法证明投资者材料的真实性,对账单上必须有有股东姓名,股东证券账户号码及身份证号码,买卖股票的时间、价格、证券代码、股数、佣金印花税等信息,现在还持有这只股票的投资者必须打出股东库存股的情况。
 
  2、身份证复印件;
 
  3、股东卡或证券公司营业部盖章确认的证券开户确认单;
 
  4、投资者的联系电话、地址及邮编。这个是方便维权律师与投资者沟通使用的,律师可以随时向投资者通报维权进展和最后结果。
 
  投资者进行证券维权,并不需要预先缴纳任何的费用,律师费是败诉一方支付的,另外费用在赢了官司以后,投资者根据事前约定比例再行支付,如果没有赔偿,也就是输了官司,是无需支付任何费用的。所以证券维权官司对于投资者而言,是没有任何费用的,关键看投资者有没有维权意识,遭遇投资损失愿不愿意维权。
 
  目前证券维权官司最大麻烦是需要声明自己参与维权,否则就不属于赔偿序列,这就增加了投资者的麻烦,因此市场呼吁实施集体讼诉机制,减少投资者维权困惑。
 
  新证券法实施集体诉讼机制
 
  证券法第九十五条投资者提起虚假陈述等证券民事赔偿诉讼时,诉讼标的是同一种类,且当事人一方人数众多的,可以依法推选代表人进行诉讼。
 
  对按照前款规定提起的诉讼,可能存在有相同诉讼请求的其他众多投资者的,人民法院可以发出公告,说明该诉讼请求的案件情况,通知投资者在一定期间向人民法院登记。人民法院作出的判决、裁定,对参加登记的投资者发生效力。
 
  投资者保护机构受五十名以上投资者委托,可以作为代表人参加诉讼,并为经证券登记结算机构确认的权利人依照前款规定向人民法院登记,但投资者明确表示不愿意参加该诉讼的除外。
 
  投资者委托投资者保护机构提出维权官司,诉讼机制已经与集体诉讼机制等同,那就是投资者明确表示不愿意参加该诉讼不属于赔偿序列,只要投资者不明示退出索赔,只要投资者保护机构赢了官司,就享受同等的赔偿比例。
 
  但是委托维权律师起诉,还是相对麻烦许多,没有实行明示退出机制,而是需要到人民法院登记,集体诉讼机制执行的不是很彻底。
 
  有了集体讼诉机制,投资者维权更加简单快捷,希望更多的投资者参与维权,让违规违法者承受更多的违法成本,以维护自己的权力不受损害。
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